中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》_股权基金-合伙吧

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中國證券投資基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧-投資者2017-09-16 08:25 收藏評論(0)閱讀(599)
導讀 中國證券投資基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》

9 月 13 日,中國證券投資基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》 ( 下稱《規范》 ) ,明確提出,基金管理公司應當將各層級子公司納入統一合規管理體系,保證合規文化的一致性。

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贵州彩票网具體要求包括子公司應定期提交合規報告、及時報告重大合規風險事項;對子公司合規管理工作及經營管理行為的合規性進行監督和檢查;對子公司的基本合規管理制度進行審查;子公司發生重大合規風險事項的,按照有關制度對其主要負責人進行合規問責,并要求該子公司對相關責任人進行合規問責;每年對子公司合規管理情況進行考核等。

《規范》還提到,基金管理公司應當督促境外子公司符合其所在地的監管要求。

業內人士表示,自去年以來,基金子公司受到的監管就已經十分嚴厲。《規范》則是從母公司角度再次強調對子公司合規監管的嚴格化。

贵州彩票网合規人員不得少于 2 人,年底前須配齊

除此之外,《規范》要求,基金管理公司合規部門,具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員不得少于公司總部人數的 1.5%,且不得少于 2 人,合規部門的合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。

贵州彩票网同時指出,不滿足條件的基金管理公司,應盡快通過招聘、調崗等方式,確保在 2017 年 12 月 31 日前符合要求。

新鼎資本董事長張馳向中新經緯客戶端 分析,上述條件更多的是在規范私募證券投資基金。" 像公募等大的基金公司在合規人員配備上都較為充足,但中小私募由于對該崗位的重視程度不夠,很多都達不到《規范》中的要求。"

據一位私募高管透露,中小私募的合規管理崗大都 " 有名無實 ",或者是以兼職的形式存在。" 私募的團隊本身人數就少,加上合規一職又比較虛,不能帶來經濟效益,在一些小公司,這個崗位要么是虛設,要么是兼職。" 該私募高管接受中新經緯客戶端 ( 微信公眾號:jwview ) 記者采訪時表示。

" 監管部門對合規管理人員的硬性要求,能夠讓包括私募在內一些中小基金公司的內部結構更加規范。" 張馳指出。


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