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私募全鏈條監管 企業機構登記系統到位

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧-八哥2017-05-04 08:51 收藏評論(0)閱讀(757)
導讀   5月2日,中國證券基金業協會宣布,針對私募基金服務機構的登記系統(以下簡稱登記系統)正式運行。協會表示,登記系統是對原“基金業務外包服務備案系統”(以下簡稱外包系統)的升級改造。

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  縱觀私募行業贵州彩票网歷程可以發現,監管不足給私募行業帶來的制度費用極其高昂。 對于發展了十幾年的私募基金而言,2016年熱火朝天的去殼化運動,只不過是私募行業迎來全面監管時代的開始。在“7+2”規則體系不斷明晰并被貫徹落地的當下,涉及私募行業的各項業務環節均顯現出強化監管的方向。

  業內人士指出,私募基金行業的發展不僅只有私募基金管理人,服務機構也是私募基金行業的重要組成部分。此次私募服務機構系統更新,與此前私募管理人登記系統的升級是一體的,以規范備案登記系統為重點的監管邏輯將貫穿于私募的常態化監管之中。

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  系統上線私募陸續備案

贵州彩票网  繼上月中基協啟用私募基金新系統“資產管理業務綜合管理平臺”之后,針對私募基金服務機構的登記系統也已經到位,這意味著,私募全鏈條監管的趨勢已經日漸明確。

贵州彩票网  對于此次登記系統的正式運行,多家為私募提供服務的券商受訪時表示,由于新系統才剛剛上線,尚未仔細研究與此前外包系統的差別,但預計需填報的內容會比之前詳盡。

  5月3日,深圳一位券商人士向記者表示,“我們之前已經在原先的外包系統提交了資料,可使用原用戶名和密碼登錄,無需重新注冊,因此我們沒有很緊急去備案。不過新開放的系統需要填報哪些新的材料,我們這幾天會盡快登錄了解。”

贵州彩票网  協會表示,服務機構完成登記后,對于尚未成為協會會員的服務機構,應按協會入會規則辦理相應入會手續。如發現申請機構提交的登記信息存在虛假承諾、誤導性陳述或重大遺漏的,暫緩備案。

  5月3日,深圳一位中型券商托管部負責人向記者表示,“我們之前已經在原先的外包系統提交了資料,可使用原用戶名和密碼登陸,無需重新注冊,因此我們沒有很緊急去備案。不過新開放的系統需要填報哪些新的材料,我們這幾天會盡快登錄了解。”

  上述人士表示,“私募服務機構主要是指承接私募基金外包服務的機構,此次更新的登記系統比之前的外包系統要求登記的信息更多更全,這與之前私募基金管理人的系統升級是一體的,都是為了在審核上做得更嚴格、更精細,從各機構把控私募行業風險。”

  私募服務業務監管規范化

贵州彩票网  事實上,自2016年以來,基金業協會就不斷發布針對私募行業的各項監管政策,這背后在于私募行業不可忽視的日益壯大的體量。

  截至2017年3月底,中基協已登記私募基金管理人18596家,已備案私募基金50424只,認繳規模11.90萬億元,實繳規模8.75萬億元。

  伴隨著私募市場快速發展,私募對托管和外包服務的需求激增。尤其在2016年更嚴格的私募基金管理人登記規范實施后,大量私募涌向券商尋求“保殼”,進一步刺激了私募服務市場,這也引得監管層對私募服務監管隨之升級。

贵州彩票网  根據市場第三方機構初步估算,截至去年年底,券商在PB業務上的托管規模已經超過3萬億,券商自建的PB投資系統中資產規模已經突破1.5萬億,而這個數字在一年前只有目前的五分之一左右。

贵州彩票网  5月3日滬上一位大型私募人士表示,隨著監管層對私募行業的監管趨嚴,對以券商PB業務為主的私募服務業務進行規范化、系統化的監管也是必然的。

  “最近監管部門對私募服務的監管確實比較嚴格”,上述私募人士指出,“上周招商證券(15.830-0.02-0.13%)被監管部門責令改正并暫停新開立PB系統賬戶三個月的處罰措施,要求其全面自查PB系統相關業務的開展情況,這事在行業內還是非常受關注的。因為我們之前接觸的招商托管部門管理還是比較嚴格的,包括派人到私募機構做現場盡調都非常遵守程序,這次他們PB業務因盡職調查不力和開戶操作違規被罰,也是提醒行業一定要充分合規。”

贵州彩票网  5月3日,華南一位大型券商托管部負責人宋平亦向記者表示,“PB業務將來會是個性化服務,PB包括交易、信息披露等,現在從監管角度來說對私募的信息披露要求越來越嚴格,包括信息披露的實時性,以及進行慣例檢查和持續跟蹤,都要求券商和外包服務機構提供的數據能夠實時查詢,將來對PB服務商應該會提出系統性的要求。”







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