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鳳凰財富涉五項違規被暫停銷售基金3個月

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧-小編2017-04-12 10:19 收藏評論(0)閱讀(1137)
導讀 (原標題:鳳凰財富涉5項違規被停售基金3個月 股權被轉讓借動漫城藏身)

鳳凰財富.png

第三方平臺日漸成為投資者購買基金、理財產品的重要渠道之一。不過選擇靠譜的第三方平臺,也是一件重要的事。

贵州彩票网3月17日,天津證監局發布對天津市鳳凰財富基金銷售有限公司(以下簡稱鳳凰財富)采取暫停基金銷售業務3個月措施的決定。曾是全國前十家取得第三方基金銷售牌照的這家公司,如今正面臨重重困難。這背后的原因究竟是什么?近日,《每日經濟新聞》記者實地走訪了鳳凰財富。

五項違規被暫停銷售資格

據天津證監局公告顯示,天津證監局于2016年12月15日對鳳凰財富進行了現場檢查。經查,發現該公司存在五項違規行為:第一,沒有建立完善的內部控制、風險管理和基金銷售業務制度;第二,沒有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施;第三,沒有建立安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的基金銷售業務信息管理平臺;第四,2016年12月15日,取得基金從業資格的人員少于10人,且未在5個工作日內向天津證監局報告;第五,沒有建立檔案管理制度,且沒有保存客戶身份資料和與銷售業務有關的其他資料。

贵州彩票网天津證監局表示,上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》多條規定,責令鳳凰財富暫停辦理基金銷售業務3個月。

根據規定,鳳凰財富基金應自收到決定書之日起,立即停止基金銷售活動,暫停基金銷售業務期間不得從事下列活動:簽訂新的銷售協議、宣傳推介基金、發售基金份額以及辦理基金份額申購。

在看到天津證監局出具的處罰通知后,《每日經濟新聞》記者試圖打開鳳凰財富的網址,卻已經顯示無法打開。于是3月中旬,記者奔赴天津,對鳳凰財富進行了實地調查。

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輾轉調查:原股東已轉讓鳳凰財富股權

贵州彩票网根據監管機構網站公示信息,鳳凰財富位于塘沽區煙臺道15號。3月23日,記者從北京南站出發,來到塘沽,發現煙臺道15號掛的公司牌匾為濱海投資集團。

贵州彩票网亮明身份后,一位濱海集團王姓負責人向記者表示,鳳凰財富原來是濱海集團的全資子公司,不過去年下半年,濱海集團已經將鳳凰財富股權進行了轉讓。“鳳凰財富很早就取得了基金銷售資格,此后曾經搬到深圳前海。但之后業務開展不太順暢,又遷回天津,(深圳)前海的人很多又流失了。考慮到并沒有開展實際業務,去年下半年濱海集團已經將這個股權轉讓了,等于賣的是一個牌照。現在鳳凰財富已經不在這里辦公。”

他提供的一份營業執照副本復印件顯示,簽發時間是在2015年11月4日。但他表示,“2016年7月又變更了新的營業執照,法人從劉迪變更為了滕竹,只不過手上沒有復印件。”他還提供了鳳凰財富現任財務侯經理的電話,稱其在北京朝陽辦公。但記者回到北京后撥打電話,已經無人接聽。

記者在濱海集團網站上還發現,目前網站上仍有關于鳳凰財富的介紹:鳳凰財富基金銷售有限公司成立于2011年9月,是濱海投資集團股份有限公司的全資子公司,集金融基金產品銷售服務及產品研發設計于一體,著力為廣大投資者提供多維金融服務,努力鑄造獨立基金銷售服務提供商。

新營業執照地址:只是托管

隨后,《每日經濟新聞》記者從天津市工商局網站上查到鳳凰財富的最新注冊地址信息——天津生態城動漫中路126號動漫大廈C區209。而新的股東結構變為兩個自然人:張邦勇(50%)、商體(50%)。

動漫大廈,顧名思義,是以制作動漫為主的地方。一家基金銷售公司,怎么會注冊在這個地方呢?這不禁讓人深思。

當天中午,記者又從塘沽出發,前往鳳凰財富最新注冊地生態城的動漫大廈。到達動漫大廈約是下午兩點。動漫大廈也不愧動漫之名,花園里有喜洋洋、灰太狼、西游記等動漫人物擺設。但這個地方,左看右看似乎與基金銷售公司都不搭調。

之后,記者來到了2樓209,也并未發現任何鳳凰基金的牌子。敲開209的門,有一年輕男子應門,當詢問鳳凰財富是否在此辦公時,他表示,鳳凰財富只是將營業執照注冊地址托管于此,他們并不清楚鳳凰財富的具體情況。

贵州彩票网從塘沽到動漫大廈,調查結果并不令人滿意。于是記者又回到了天津市區,想向證監局了解情況。但得知的情況是,天津證監局負責對外宣傳的已經出差,聯系未果。

基金銷售資格明年8月到期

贵州彩票网從調查情況來看,鳳凰財富已經基本停止了正常經營活動,公司地址也是神龍見首不見尾。而值得一提的是,其基金銷售資格,也將在2018年8月到期。

贵州彩票网從過往公告來看,鳳凰財富也只在2013年8月起代銷過平安大華的5款產品,分別是平安大華行業先鋒、平安大華深證300、平安大華策略先鋒混合、平安大華保本混合和平安大華添利債券。

贵州彩票网記者給平安大華發去采訪提綱,想對公司在選擇第三方基金銷售機構的流程做進一步了解,但截至發稿,尚未收到回復。

第三方銷售之瓶頸:遭遇業績大幅下滑

鳳凰財富的沒落,或許只是過去如火如荼的第三方基金銷售機構遭遇瓶頸的冰山一角。

恒生電子3月27日晚間公布的年報顯示,旗下的獨立基金銷售機構螞蟻(杭州)基金銷售有限公司2016年凈利潤比2015年下滑近2/3——2016年螞蟻基金凈利潤1386.16萬元,營收2.7億元。2015年,還沒被螞蟻金服控股的數米網,凈利潤為3982萬元,營收1.69億元。

東方財富此前公布2016年年報也顯示,受到基金銷售額大幅下滑影響,東方財富去年凈利潤降至7.14億元,同比下滑61%,降幅幾乎和基金銷售額降幅保持同步。


但值得一提的是,在一段時間平靜之后,基金第三方銷售市場近期又開始有了新動向。如3月21日,螞蟻金服宣布向基金行業開放自運營平臺“財富號”,用技術支撐基金公司在螞蟻聚寶打造屬于自己的品牌專區,直接觸達和服務用戶。螞蟻金服方面表示,基于techfin的定位,未來會只做技術,支持金融機構去做好金融。

某大型基金公司副總告訴記者,前幾年互聯網金融的發展事實上遇到了瓶頸,最開始大家預見互聯網金融非常好,會有很快速的發展;但到現在,整個行業沒有特別好的機會,不過并不代表未來。有點類似最早1999年、2000年的互聯網泡沫,大家發現并沒有達到預期的效果,很多都撤出了,但是突然再過幾年,原來我們想它達到的狀態現在已經遠遠超過了。因此,這個時候應該相當堅定地投入互聯網金融,肯定不能放松。


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