如何应对私募合规新政策_私募基金-合伙吧

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如何應對私募合規新政策

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧2017-12-22 10:15 收藏評論(0)閱讀(468)
導讀 如何應對私募合規新政策


2017這一年里,證監會對資金的監管越來越嚴,一系列的法規出臺,從2月份到7月份已經出臺了10多個細則,對于這么多的細則,應該如何應對這些新政策?

五大高比例處罰內容

按照處罰的次數來看,處罰比例最高的,是未對投資者進行風險測評,這也是目前最常見的問題,眾所周知公募和私募最大區別在于公募向公眾,私募向特定對象。那如何確保特定對象符合要求,最重要的手段就是做風險測評問卷,如機構沒有按規定發放風險評測問卷,則構成公開宣傳推介。

其次是未按規定進行進行信息披露。這其中包含一個是向信息協會進行信息披露,第二個是向投資者進行信息披露兩個方面。

在處罰比例占第三位的是未及時更新備案信息,這與信息披露除重疊部分外還包括,投資者的數量,辦公地、經營地等基本信息,或者是重大事項的變更,如法人更換,都需要及時變更信息。

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第四,未托管、也無糾紛解決機制。目前為止已經生效的法規里并沒有說私募管理人必須要托管,但目前大部分還是選擇托管的,如選擇不托管,則必須要有無托管協議,或者是一個保證財產安全的糾紛解決機制。

最后,未保留投資者的資產證明和收入證明也占據一定處罰比例。所有的投資者都需要提供資產證明或者是收入證明用以確認為合格投資者。

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