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浙商證券代客炒股致股民虧3000萬 回應稱協議印章系偽造

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧-小編2017-04-12 08:33 收藏評論(0)閱讀(647)
導讀 來源:現代快報/ZAKER南京記者 李喆 通訊員 高慧

圖為金某提供的“協議”照片

                            圖為金某提供的“協議”照片

  日前,常州股民金某投訴稱,自己在2015年底與浙商證券江蘇分公司簽訂了為期一年的投顧服務協議,金額5000萬元。然而,協議到期后,不僅沒有賺錢,反而虧損了近3000萬元。在監管部門嚴禁“代客炒股”的背景下,這究竟是怎么回事呢?為此,《第1金融街(12.860,0.29, 2.31%)》記者進行了調查。

  金某:自有資金5000萬交給券商

  據金某介紹,這份標號為“2015-TG-NJ-023”的投顧服務協議在常州簽訂,他本人出資5000萬元后由浙商證券進行操作。從協議內容看,在不保障本金安全的前提下,賬戶的止損位為賬戶凈值不低于0.9(即虧損總額不能超過本金的10%)。此外,對賬戶的收益和虧損部分進行了約定,如果出現盈利,則浙商證券獲得盈利部分的30%;如果出現虧損,則浙商證券也相應地承擔30%的“賠償”。

  記者注意到,在這份協議書上,加蓋有“浙商證券股份有限公司投資顧問業務專用章”“浙商證券股份有限公司南京大光路證券營業部”等印章。金某表示,自己雖然在常州工作生活,但浙商證券江蘇分公司總經理助理蘇某上門辦理了相關業務。金某還表示,對于資金來源,浙商證券還進行了“審查”,不僅要求資金不能是貸款所得、個人沒有貸款,還要求名下有固定資產等。“這些要求我都符合。”金某強調說。

  簽訂協議后,賬戶進入實際操作階段,但2016年8月,金某發現自己的賬戶已虧損超1000萬元,占本金的比例超過20%。盡管明顯擊穿了雙方約定的止損位,但浙商證券卻并沒有按照協議書進行止損和補償。

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  補充協議:保障本金+全權代操作

贵州彩票网  在出現巨額虧損后,2016年8月21日,浙商證券與金某又簽訂了補充協議書。

  這份協議書稱,將保障金某的本金安全,而且一旦出現虧損,浙商證券的承擔比例為100%。在協議中還約定,合同運行期間,金某不得干涉和影響甲方操作思路和操作方法,避免造成不必要的操作壓力。甚至還要在“適當的時機調整部分資金至乙方在浙商期貨開立的期貨賬戶”。

  記者看到,這份補充協議的到期時間與上述投顧服務協議的到期時間一致,即2016年12月27日。不過,時至今日,金某的賬戶已經虧損近3000萬。他告訴記者,浙商證券蘇某曾提出延長6個月的合同期,并保證賺到6000萬,收益還是三七分成等“解決辦法”。不過,這些所謂的“解決辦法”并未成行,而金某也走上了維權之路。

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  浙商證券回應:協議不實、印章系偽造


  為了更好地了解事情的來龍去脈,3月28日,記者向浙商證券江蘇分公司發去了采訪提綱,就投訴人反映的相關情況是否屬實、蘇某目前的工作情況進行了解。

  昨日下午,浙商證券江蘇分公司回應稱,經調查,投訴所稱的協議均不是該公司簽署,相關印章均系偽造。“鑒于該案涉及犯罪,我司已向公安機關報案,公安機關已刑事立案偵查。”回復中還表示,“考慮到本案正處于公安立案偵查階段,現仍在進展中且尚未結束,故與案件相關的具體信息尚不便透露,請一切以公安機關調查結論為準。”

  另據江蘇證監局網站披露,3月29日,江蘇證監局發布關于對蘇某采取責令改正措施的決定。經查,蘇某于浙商證券股份有限公司任職期間,在2015年12月至2016年12月從事經紀業務營銷活動過程中,存在私下接受客戶金某委托買賣證券的行為。上述行為違反了《證券法》第一百四十五條和《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第(一)項的規定,依據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條,江蘇證監局局決定對其采取責令改正的監督管理措施。


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