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眾籌所面臨的風險 如何避免觸碰上述法律紅線

來源:cnmsdn.com作者:合伙吧-基金經理2017-12-07 08:46 收藏評論(0)閱讀(582)
導讀 眾籌所面臨的風險 如何避免觸碰上述法律紅線

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眾籌所面臨的風險一般有以下幾點:


  1. 非法集資法律風險


從形式上看,眾籌融資與非法集資極為相似。許多人甚至將眾籌融資與非法集資劃等號,從根本上否定眾籌融資的合法性。但是,這種觀點忽略了眾籌融資與“非法集資”之間的根本區別,即是否存在社會危害性的區別,因此是不恰當的。


贵州彩票网2.股份代持引發的法律風險


贵州彩票网股權眾籌的實際投資人經常人數眾多,但根據我國《公司法》的規定,股東人數有上限限制。實際投資人只有借助股份代持模式才能夠成為項目公司的(隱名)股東。因此,股權眾籌必然要面臨股份代持可能存在的各種法律風險。


贵州彩票网3.項目發起人和融資平臺欺詐的風險


贵州彩票网眾籌融資的項目發起人、平臺與投資人擁有的信息是不對稱的。項目發起人和平臺對項目以及項目發起人的資信狀況擁有充分的信息,投資人則對項目以及項目發起人的資信狀況知之甚少。眾籌融資的投資人進行的都是小額投資,不可能親自或者聘請第三方對項目以及項目發起人的資信狀況進行盡職調查。因此,由信息不對稱導致的欺詐風險難以消除。


4.眾籌融資被認定為“公開發行證券”的風險


我國《證券法》第10條對公開發行證券作了明文規定,并且規定“非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。眾籌融資平臺在募集資金過程中經營要面對不特定對象,其人數常超過200人,很容易違反《證券法》關于公開發行證券的規定。


贵州彩票网傳統意義上眾籌項目不能以股權或資金作為回報,項目發起人更不能向支持者許諾任何資金上的收益。以題主所提到的股權投資為例,股權眾籌的確是法律風險最大的一類眾籌,也是未來發展空間最大的一類眾籌模式,其最可能觸碰的刑事法律風險是非法證券類犯罪,所以,股權類眾籌以下六條法律紅線不能碰:



第一條法律紅線:不向非特定對象發行股份;


贵州彩票网第二條法律紅線:不向超過200個特定對象發行股份;


第三條法律紅線:不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式發行股份;


第四條法律紅線:對融資方身份及項目的真實性嚴格履行核查義務,不得發布風險較大的項目和虛假項目。


第五條法律紅線:對投資方資格進行審核,告知投資風險。


贵州彩票网第六條法律紅線:不得為平臺本身公開募股。



在具體操作層面上,作為股權眾籌平臺贵州彩票网,應做好需求兩端的嚴格審查和限定,對投資人資格進行嚴格審查,并告知投資風險,只有經過注冊且通過嚴格審核的投資人才具備資格,才可能看到投資方的項目。同樣道理,平臺需要對項目發布方股東信息,產品信息,公司信息進行嚴格審查,必要時實地查看,做好法律、財務、商務三個方面的盡職調查。在需求對接上,每次只允許不超過200人的投資人看到推介的項目,具體的投資洽談需要在線下以面對面的方式進行,為了避免人員過多的問題和代持造成的問題,對選定的投資人采用設立有限合伙企業合投方式進行。通過嚴格的設定,避免觸碰上述法律紅線。

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